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概述2006年7月26日,专利免费下载网,美国证券交易委员会批准了NASD规则2211,1的修正案,生效日期为2006年12月1日。修正案将对在任何30个日历日内发送给25个或更多非机构客户的信件施加新的预先批准要求,如果此类信件提出任何财务或投资建议,泉州专利代理,或以其他方式推广会员产品或服务。当前2211NASD规则2211规定了会员公司分发的机构销售材料和非机构客户信函的批准要求和内容标准。根据这一规则,成员公司目前不需要在分发前预先批准任何此类通信。"机构销售材料"的定义是仅向机构投资者分发或提供的通信,"通信"是指成员向其一个或多个现有零售客户分发的任何书面信函或电子邮件;在任何30个日历日内少于25个潜在零售客户。"2由于通信的广泛定义,免费专利下载,成员公司目前不需要预先批准可能发送给无限数量的非机构现有客户的材料。经修订的第2211条经修订后,NASD第2211条规则将对在30个日历日内发送给25个或更多零售客户的信件的重要部分实施预批准要求,无论这些客户是否为现有客户或潜在客户。具体而言,注册委托人必须在使用前批准在任何30个日历日内发送给25个或更多现有零售客户的任何信件,如果该信件提出任何财务或投资建议,或以其他方式推广成员的产品或服务。3被指定负责本次预批准的委托人必须按照第3010(d)(2)条第4款规定的负责人登记要求进行登记,NASD采纳了这些修正案,因为它确定发送给多个现有客户的会员信函可能会引起与会员广告和非机构销售文献相同的监管问题,这些问题必须事先得到批准。5 NASD澄清,新的预批准要求不适用于文书或部长级事务,如股息通知或办公时间的变化,或不促进成员产品或服务的通信,如仅包括市场评论的电子邮件。6下表概述了NASD对通信、销售宣传资料和广告的监管要求2211生效:结论由于这些修正案,NASD成员公司需要重新审查其批准与非机构客户沟通的政策和程序。公司应特别注意,与高净值个人客户(不属于机构投资者定义范围内)的通信可能需要加强预先批准要求。用于如欲了解更多有关本证券或其他证券事宜的资料,请联络上述作者。第54217号(2006年7月26日);联邦公报第71卷。规则。43831(2006年8月2日)(批准令)。2 NASD规则2211(a)(1)和(2)。"机构投资者"一词在NASD规则2211(a)(3)中定义,不包括个人客户(即使这些个人是高净值个人)。3规则修正案不要求向NASD提交信函,非机构的销售规则和所有的销售要求也不受广告规则的约束。参见《全国证券交易商协会会员须知》06-45(2006年8月)(NtM 06-45)。4一般证券销售负责人(系列9/10,以前是系列8)或一般证券负责人(系列24)可以履行这一职能。参见NtM 06-45.5批准令第43831.6节批准令第43832.7节。我们注意到纽约证券交易所(NYSE)已经提出了一项新规则,将某些与机构客户的通信免除纽约证券交易所的使用前审查和批准要求。参见《交易法》。第52685号(2005年10月26日),70美联储。规则。(2005年11月3日)。然而,dci数字版权登记平台,温州专利代理,纽约证交所的这一提议与美国证券交易协会(NASD)对机构销售材料的规定并不完全相同。此外,与NASD规则不同,纽约证交所规则没有定义"通信"一词

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