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版权律师_中国专利局专利检索_指南

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这篇摘要来自广泛的来源,日本专利局检索,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,外观专利保护,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项此处。视图上个月…美国证券交易委员会和纽约证券交易所提议修改研究分析师规则,截止到2006年11月30日上午11:16,美国证券交易委员会和纽约证券交易所各自提出了对各自研究分析师规则的修正案(NASD行为规则2711和NYSE规则472,统称为,"拟议规则修正案")。拟议的规则修正案旨在实施《全美证券交易所和纽约证券交易所联合报告》"研究分析师利益冲突规则的运作和有效性"中提出的建议,以及纽约证券交易所和纳斯达克"联合备忘录"中提供的指导意见。拟议的规则修正案将直接影响共同基金及其顾问在下面方法:定义"研究报告":NASD规则2711(a)(9)和NYSE规则472.10(2)目前对"研究报告"进行了定义,包括任何书面或电子通信,其中提供了与股权证券相关的信息或分析,这些信息或分析足以使投资者对该等股权作出投资决定安全。目前的定义包括与开放式注册投资公司有关的报告,如果这些报告在其他方面符合定义中所列的标准。不过,拟议的规则修正案将把"研究报告"的定义排除在"研究报告"的定义之外,专利情况查询,不包括与未在交易所交易的开放式注册投资公司有关的任何销售材料研究分析师账户":NASD规则2711(a)(7)和NYSE规则472.40定义了"研究分析师账户"(受规则下某些实质性交易限制)的定义,包括研究分析师或分析师家庭成员拥有经济利益的任何账户,或者分析员有自由裁量权或控制权,但根据1940年《投资公司法》注册的投资公司除外。拟议的规则修正案将澄清,"研究分析员账户"的定义不包括由研究分析员或研究分析员家庭成员管理的注册投资公司,前提是研究分析员或家庭成员在此类注册投资公司中没有经济利益除了演出费或管理费。拟议的规则修正案还将修订"公开露面"、"投资银行服务"、"家庭成员"和"股权担保"等术语的定义,以反映最近关于某些披露要求、概要报告和第三方研究的解释性指导。美国证券交易委员会第34-54616号公告,"自律组织;纽约证券交易所有限责任公司和全国证券交易商协会;与纽约证券交易所第472条和美国证券交易委员会规则2711有关的拟议规则变更的备案和立即生效通知,"可在:;NASD规则提案,SR-NASD-2006-112,可从以下网址获取:;NASD规则提案,logo版权查询,SR-NASD-2006-113,网址:;纽约证券交易所拟议规则,SR-NYSE-2006-77,海红香米专利号,可在以下网址查阅:$文件/NYSE-2006-77应用程序.pdf这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文.SEC无行动函:封闭式基金货架于10月30日发售,2006年11月05日上午11时05分,一只根据1940年《投资公司法》("投资公司法")注册的封闭式基金要求美国证券交易委员会工作人员保证,如果该基金对其普通股进行"上架发售",则不会根据《1933年证券法》("证券法")第5节或第6(A)节向美国证券交易委员会建议采取强制措施股份(即根据《证券法》第415(a)(1)(x)条和第415(a)(4)条的货架登记规定公开发行普通股的股份(即"延迟上市"公开发行),未提交并向股东提供在所有重大方面符合表10-Q披露要求的季度报告。本基金寻求在本基金的股票以高于资产净值的价格交易时,为发行新股而进行延迟的普通股在市场上的发售。本基金的普通股根据1934年《证券交易法》第12(b)条进行登记,并已在纽约证券交易所上市。本基金按照《证券交易法》和《投资公司法》(包括N-CSR和N-Q表)的要求提交信息。该基金的要求部分是基于1998年工作人员向Pilgrim America Prime Rate Trust提供的事先救济("Pilgrim无行动书")。但是,与Pilgrim不同,要求允许其在不提交和向股东发送符合表10-Q披露要求的季度报告的情况下进行延迟上市公开发行。本基金的理由是,由于适用于封闭式基金的报告要求有所提高,基金提交并向股东发送季度报告的附加条件已不再必要,工作人员同意在不施加附加条件的情况下不建议采取强制措施。美国证券交易委员会无诉讼信,Nuveen Virginia Premium Income市政基金,网址:。收到无行动请求函,可从以下网址获取:摘要的内容来源广泛,力求将前一周重要的投资管理监管消息浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文.SEC关注软美元利益冲突的披露2006年10月30日上午11:02,内务委员会副主任Gene Gohlke参加了NSCP 2006年10月19日全国会员会议的小组讨论。Gohlke先生指出,审查工作人员正在密切审查顾问披露的与使用软美元和混合用途物品引起的利益冲突有关的情况。他指出,审查工作人员发现没有向客户披露与软美元有关的利益冲突以及这些冲突对客户的影响。戈尔克先生还说,检查人员发现混合用途安排的文件不充分。具体而言,审查人员认为,顾问通常无法为其在硬美元和软美元之间的分配提供支持,也无法解释这种分配的理由。"Gohlke说,OCIE专注于披露软美元冲突",《证券法日报》,2006年10月20日。这篇摘要来自广泛的来源,努力将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项这里。现在美国证券交易委员会审查的重点:内幕交易和内幕交易;秘密付款;与老年人做生意;监督;交易;身份盗窃;以及2006年10月30日10:58,2006年10月19日上午10:58,董事Lori Richards,美国证券交易委员会合规检查办公室("OCIE")讨论了

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