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这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项此处。视图上个月。。。美国证券交易委员会提议修订经纪交易商财务责任规则2007年3月23日下午1:35,美国证券交易委员会提议对其《经纪交易商客户保护规则》(第15c3-3条)、净资本规则(第15c3-1条)、账簿和记录规则(第17a-3条和第17a-4条)进行修订,以及1934年《证券交易法》下的通知规则(规则17a-11)。请参阅2007年3月16日的WilmerHale"证券提示",其中提供了提案摘要,专利查询app,余姚专利代理,可在以下网址获取:?出版物=3624。提交意见的截止日期是2007年5月18日。SEC发布号34-55431;文件号S7-08-07(2007年3月9日),网址:摘要的内容来源广泛,力求将前一周重要的投资管理监管消息浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,惠州专利代理公司,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文简称ICI对美国证券交易委员会提出的实施信用评级机构改革法案的新规定的评论,3月23日,华融银通数字资产交易平台,2007年下午1点32分,佰腾专利查询,ICI向SEC提交了一份意见函,内容涉及SEC提议制定新规则,以实施《2006年信用评级机构改革法案》("CRARA")。CRARA授权证交会实施注册、记录保存、财务报告和监督规则,以管理注册的信用评级机构。CRARA要求美国证券交易委员会审查、修订或修订其使用"国家认可的统计评级机构"("NRSRO")一词的现有规则和法规。ICI的评论信敦促证交会评估是否有必要对1940年法案下的2a-7规则进行适当修改,并考虑提议的规则是否会对货币市场基金产生意外后果。规则2a-7要求货币市场基金除其他事项外,投资于获得NRSRO最高信用评级的证券。ICI的信中还建议,SEC要求NRSRO根据新规则采用标准化的绩效衡量统计数据,并在NRSRO向SEC提交的非机密信息公布后尽快公开归档。这个摘要,从广泛的来源,努力将前一周重要的投资管理监管消息浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项在此,投资公司研究所("ICI")向SEC提交关于自愿交互式数据标记提案和实施《信用评级机构改革法案》提案的意见3月23日,2007年1:29下午1:29,ICI向SEC提交了一份意见函,表示支持SEC修改规则的提议,允许基金使用可扩展业务报告语言("XBRL")在基金招募说明书中提交附加标记风险/收益摘要。ICI建议美国证券交易委员会允许基金提交的风险/收益摘要少于相应官方文件中包含的所有基金、系列或类别。ICI还建议,SEC不要求基金为每个系列或股票类别提交单独的加标签风险/回报表,并指出,鉴于ICI的风险/收益摘要分类法草案的设计,这种要求是不必要的。针对美国证券交易委员会在其提议公告中提出的问题,即美国证券交易委员会可以采取哪些措施鼓励基金参与自愿数据标记计划,ICI建议证交会向参与者提供豁免申请的快速审查,或者,快速审查初始注册声明或新注册声明的修订资金。这个摘要的内容来源广泛,力求将前一周重要的投资管理监管消息浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文.SEC员工未就某些慈善基金投资3(c)(7)基金发出行动书2007年3月23日下午1:24,SEC部门的工作人员发布了一份不采取行动的信函,保证不会建议对投资顾问及其关联公司("顾问")采取强制措施,或根据1940年《投资公司法》("1940年法案")第3(c)(7)条中"投资公司"定义的排除条款("私人基金"),由顾问管理和/或分配的私人投资基金,如某些慈善基金会就第3(c)(7)条而言被视为"合格买家",即使该等基金并不明确属于1940年第2(a)(51)(a)条中"合格买家"的定义行动。具体来说, 工作人员表示,如果顾问和私人基金将慈善基金会视为"合格购买者",则不建议采取强制措施:基金会根据《1986国内税收法典》第501(c)(3)条规定免税地位;该基金会被组织为非营利非股份公司;基金并不是为了获得私人基金的利益而形成的;而且,所有向基金会捐献资产的个人都是以1940种行为的第2(a)(51)(a)(ii)(例如兄弟姐妹、配偶、父母)中列举的一种或多种方式相关的。基金会拥有至少500万美元的"投资",如1940法案中的规则2A51—1(b)所规定的,或每一个代表基金会作出投资决定的人,每一个为基金提供资产的人,都是在第(i)、(ii)段的含义内的合格购买者,或1940年第2(a)(51)(a)条第(iv)款表演。这个摘要的内容来源广泛,力求将前一周重要的投资管理监管消息浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文.SEC就3月23日发布的研究报告违反联邦证券法反欺诈和内部控制规定,与经纪交易商达成和解,2007年下午1:22,美国证券交易委员会(SEC)与一家注册经纪交易商(以下简称"经纪交易商")达成和解协议,指控其在发行研究报告方面违反了联邦证券法的反欺诈和内部控制规定。美国证券交易委员会的命令声称:(1)经纪-交易商未能建立、维持和执行合理设计的书面政策和程序,以发现和防止滥用与公司股权研究有关的重大非公开信息;以及(2)经纪交易商未能充分管理冲突

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